1. 额外报酬(Additional Compensation)：客户会提供的额外报酬，注意披露。

  2. 旁观者效应(Bystander Effect)：情景影响的一种，当周围有旁人时，人的行为会受到影响。

  3. 考生保证书(Candidate Pledge)：考试时考生签署的保证遵守考试纪律的承诺书。

  4. 警告信(Cautionary Letter)：警告信是非公开的，一般适用于相对不太严重的违反行为。

  5. 民事非暴力反抗(Civil Disobedience)：民众举行的抗议活动，属于个人行为。

  6. 客户指定经纪费(Client Directed Brokerage)：客户指定经纪费如何使用的一种费用。

  7. 共同投资(Co-Investment)：与客户共同进行投资，目的是共担风险。

  8. 合规部门(Compliance Department)：保持公司治理、风险控制及遵守法律法规的部门。

  9. 机密(Confidentiality)：遵守保密性，不可随意的泄露客户的信息。

  10. 对价(Consideration)：一方为换取另一方做某事的承诺而向另一方支付的金钱代价或得到该种承诺的代价。

  11. 信用评级机构(Credit-rating Agencies)：对证券发行人和证券信用进行等级评定的组织，给出的债券评级会影响债券发行人的融资成本。

  12. 下行风险(Downside Risk)：是指未来股价走势有可能低于分析师或投资者预期的目标价位的风险。

  13. 尽职调查(Due Diligence)：投资人在与目标企业达成初步合作意向后，投资人对目标企业一切与本次投资有关的事项进行现场调查、资料分析的活动。

  14. 公平交易(Fair Dealing):在提供投资分析，做投资建议，采取投资决策等活动时，公平公正对待所有的客户。

  15. 信托(Fiduciary):委托人基于对受托人的信任，将其财产权委托给受托人，由受托人按委托人的意愿以自己的名义，为受益人的利益或特定目的，进行管理和处分的行为。

  16. 防火墙(Firewall):在利益冲突的部门(比如投行部和研究部)之间建立的一种风险防范机制。

  17. 固定费用(Flat Fee):不能和研究报告结果相关而应当事先约定好的费用。

  18. 跑单(Front-Running):优先于客户执行交易，对客户有不公平之嫌。

  19. 基金经理(Fund Manager):基金产品的管理者，其最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

  20. 恶意收购(Hostile Takeover):收购公司在未经目标公司董事会允许，不管对方是否同意的情况下，所进行的收购活动。

  21. 独立客观性(Independent and Objectivity):成员和候选人必须在其专业活动中使用合理的谨慎和判断，以实现和保持独立性和客观性。会员和候选人不得提供、索取或接受任何预期会损害其自身或他人独立性和客观性的馈赠、利益、补偿。

  22. 信息壁垒(Information Barrier):综合采用硬件、软件及规程或行政控制来保护核查对象中的各种机密信息，防止机密信息的泄露与扩散，并且确保核查结果的真实性。

  23. 投资建议规划书(IPS(Investment Policy Statement):书面投资政策说明，其中涉及客户的风险承受能力、回报要求和所有投资约束。

  24. 市场操纵(Market Manipulation):操纵人利用掌握的资金、信息等优势，采用不正当手段，人为地制造证券行情，操纵或影响证券市场价格，以诱导证券投资者盲目进行证券买卖，从而为自己谋取利益或者转嫁风险的行为。

  25. 重大内幕信息(Material Nonpublic Information):指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。

  26. 渎职(Misconduct):不诚信的、欺骗的或是欺诈的职业行为，任何会对职业形象、职业信用或是职业能力有负面影响的行为。

  27. 不当陈述(Mispresentation):在投资分析、建议行动或其他职业活动中刻意做出的不恰当表述。

  28. 马赛克理论(Mosaic Theory):通过分析重大公开信息和非重大的内幕信息得到的与事实相符的结论，不违反内幕交易这一细则。

  29. 外部董事会(Outside Boards):非本公司职员的董事。

  30. 外包(Outsourced):把一部分业务承包给外部专门机构的一种行为。

  31. 过度自信(Overconfidence):过分相信自己的判断。

  32. 超额认购(Oversubscribed):对 IPO 股票的需求大于发行股票的数量。

  33. 职业行为报告(PCS(Professional Conduct Statement)):CFA 会员每年向CFA 协会进行的自我行为陈述和披露。

  34. 业绩归因(Performance Attribution):用来解释投资组合表现与基准不同的原因。

  35. 职业行为调查工作人员(Professional Conduct Staff):调查 CFA 协会会员和考生的工作人员。

  36. 职业行为声明(Professional Conduct Statement):会员向协会递交的关于个人职业行为的陈述。

  37. 代理投票(Proxy Voting):基金经理代替投资者行使投票权。

  38. 公开招股说明(Prospectus):股份公司公开发行股票时，就募股事宜发布的书面通告。

  39. 邀标函(Request For Proposal):参与招标的邀请函。

  40. 自我披露(Self Disclosure):披露自己的行为。

  41. 情景影响(Situational Influence):外部环境对人的行为产生的影响。

  42. 软美元(Soft Dollar / Brokerage Commisions):经纪商为了吸引客户进行交易，往往私下里为客户提供一定的优惠，如提供研究报告及其他优惠等，这种优惠一般采取非现金形式。

  43. 利益相关者(Stakeholders):受到利害关系影响的人。

  44. 投资顾问分包协议(Sub-Advisory Agreement):雇佣外部投资顾问或基金经理所签署的协议。

  45. CFA 协会治理委员会(The CFA Institute Board of Governors):CFA 协会中负责 PCP 计划的相关委员会。

  46. 纪律审查委员会(The Disciplinary Review Committee):CFA 协会中负责执行 PCP 计划的机构。

  47. 承销商(Underwriter):与发行人签订证券承销协议,协助公开发行证券并获取相应的承销费用的券商。

  48. 未经请求或不当的投资要求(Unsolicited Trading Requests):客户自发请求的(不是投资顾问推荐的)及不适用于 IPS 的投资要求。

  49. 职业行为调查工作人员(Professional Conduct Staff):调查 CFA 协会会员和考生的工作人员。

  50. 职业行为声明(Professional Conduct Statement)：会员向协会递交的关于个人职业行为的陈述。