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cfa七大准则是什么? 发布时间:2020年12月24日

薛老师

5年从事CFA培训经验,善于学生沟通,能抓住每一个学生的特点来辅导。

  cfa七大行为准需注意的有:专业性、尊重资本市场的诚信、对客户的信任、对于雇主的义务、投资分析、建议和行为、利益冲突、CFA会员或候选人的责任。

  cfa七大行为准则每个级别都要考,但是级别不同,侧重点也不相同,一级主要考察的是对每条准则框架性的把握;二级,考察就涉及对于具体案例的分析;三级,依旧考察的是案例分析,但是难度大大增加了,考察准则的细节点也多了,备考中,七大行为准则,二十二条细则,要注意以下要点:

  专业性:要注意与本职工作相关的法律法规;贵重礼物、好处费等不得收;不良业绩不得隐瞒;不得剽窃他人材料;不得歪曲服务范围,教育背景和资本以及历史业绩。

  尊重资本市场的诚信:在市场操纵里不得散播虚假消息、非法操纵价量信息。

  对客户的信任:要识别真正的客户、要一视同仁、在客户的非正当要求中要提醒,严重时可以终止投顾关系;另外收益率是无法保证的、而客户的任何信息也是不得泄露的。

  对于雇主的义务:在忠诚方面要把握法律和整个市场>客户利益>雇主利益>个人利益。

  投资分析、建议和行为:注重于客户的沟通,保证诚信、透明和充分披露原则、还要注重记录的保存。

  利益冲突:在交易的优先顺序中要注意的是客户>雇主>自己,而且推荐费的披露,时间要在与客户签订协议之前,披露也要全面,包括形式与内容。

  CFA会员或候选人的责任:明确责任,考试不得作弊、不得泄露考试信息、在适用CFA称号时不得错误和夸大CFA持证资格、不得突出CFA称号等。

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