CFA职业行为项目PCP是基于公平对待会员或候选人(members and candidates)，以及维持审查过程的保密而创立的。CFA协会的纪律审查委员会(disciplinary review committee，DRC)对PCP以及职业伦理准则的实施负责。

  CFA协会指定的官员可以通过以下几种方式对会员与候选人进行职业准则的调查：

  1、会员与候选人每年在职业行为声明中，对自己受到的法律调查或者他人对自己的书面投诉进行自我披露。

  2、职业行为调查官员收到的对会员或候选人的书面投诉信。

  3、职业行为调查官员从公开渠道(比如媒体文章等)获取的行为不端的证据。

  4、CFA考场的监考官撰写的书面报告。

  一旦调查开始，调查官员可能会要求接受调查的会员或候选人进行书面解释。此时，协会指定官员会决定：

  1、是否需要进行纪律仲裁;

  2、发警告信;

  3、或者继续调查。

  如果会员或候选人不接受调查结果，可提交至听证会，并由DRC委员以及CFA会员志愿者裁决。CFA协会一旦对个人进行制裁，会造成很严重的后果，包括公开谴责、吊销会员资格及收回CFA持证人资格，候选人可能无法继续参加CFA项目的考试。

  CFA协会的职业伦理准则针对的是所有的会员与候选人，当然其中也包括持证人(charterholder)。

  第一，CFA协会要求，所有的会员及候选人在与公众、客户及潜在客户、雇主、员工、同事以及其他全球资本市场参与者打交道的过程中，都要正直、有专业能力、勤勉、尊重，并且遵从道德准则。不仅如此，还要将投资行业的诚信(integrity)及客户的利益置于个人利益之上，并且致力于维持资本市场的诚信。

  第二，还要维护信用(credit)：不仅自己要守信，而且要鼓励他人诚实守信。

  第三，在进行投资分析时，要保持谨慎(reasonable care)和独立(independence)，此处谨慎体现在投资分析、推荐、投资活动及其他相关活动时，要拥有充分的证据支持自己的观点，而独立体现在不受外界因素的干扰，坚持自己的独立判断。

  第四，应该保持并不断提高自己的专业胜任能力，同时还应该努力让他人提高专业能力。

  第五，为了社会和资本市场的利益，必须要维护金融市场的稳定和活动。

  综上所述，我们可以看见几个关键词，第一个关键词是诚信正直(integrity)：不仅自己要诚信正直，还要努力确保整个投资行业的诚信;第二个关键词是信用(credit)：不仅自己要守信，还要鼓励他人诚实守信;第三个关键词是谨慎和独立;第四个关键词是有专业胜任能力。