【CFA每日一练】职业道德CFA备考题（2020.5.14）

发布时间：2020-05-14 10:13编辑：融跃教育CFA

在独立和客观的标准下，对于分析师来说下列哪项陈述是发行人支付酬劳的最佳做法？

a. 在报告之前作为酬劳的授权证。

b. 在报告之前作为酬劳的固定收费率。

c. 在报告之后作为酬劳的固定收费率。

注册金融分析师吕康向客户介绍股票指数年金如下所述“即使指数年金是减少的，保险公司也将支持年金并保证投资资本至少有3%的回报。另外，这家保险公司同样保证客户将不会亏掉最初的投资金额。”这些声明与保险公司提供的信息一致，评级公司对此也给与很高的评价。吕康是否违反了守则和准则。

a. 是，因为对收益率做了特定的保证。

b. 是，因为对投资资本做了保证。

c. 否，若保险公司对年金提供担保的确是事实。

注册金融分析师万伟通过电子邮件和个人网页推销股票。万伟只在个人网页中披露了主题公司对此项服务的付费，而没有在电子邮件中披露，下列哪项宣传途径而违反了守则和准则？

电子邮件？           个人网页？

a.         否                             是

b.         是                             否

c.         是                             是

注册金融分析师王彪为共同基金的推广设计了一份营销传单，并在上面指出他的加利福尼亚基金拥有200万美元的资产。不幸的是，王彪的基金共有25万美元的资产，而200万美元的资产纯粹是印刷错误。王彪在向23，000客户发出了印刷件之后，发现了这个印刷错误。关于准则中的失实描述，王彪已经：

a. 违反了准则，但不需要通知那些已收到错误信息的客户。

b. 没有违反准则，但必须通知那些已收到错误信息的客户。

c. 没有违反准则，所以不需要通知那些已收到错误信息的客户。

一位主管交给分析员一份备忘录包括以下陈述，根据职业行为准则（投资业绩展示标准）哪项陈述是正确的？

a. 有相同的策略或目标的所有自由管理和收费的投资组合必须包含在同一个组合里。

b. 每一个组合中至少包含一个自由管理的投资组合，其收益是公开的。

c, 所管理的所有投资组合必须包括在至少一个综合组合之内，其收益率是公开的，其中有相同策略或目标的收费投资组合必须包含在同一个组合内。

对于投资业绩展示标准的业绩介绍来说，公司总资产的正确估值方法和资产包括：

a. 账面价值适用于可自由运用资产，市场价值适用于非自由运用资产。

b. 市场价值适用于可自由运用资产，账面价值适用于非自由运用资产。

c. 市场价值适用于可自由运用资产和非自由运用资产。

15. 作为投资业绩展示标准的合规，公司可以报告账户的成果，当：

a. 账户代表组合。

b. 在公司范围内公司可以宣称合规。

c. 公司向拥有账户的客户报告账户的业绩水平。

一家公司有一个非常大的投资组合，自公司成立以来两名经理共同管理着这个组合。公司分拆了账户并为两位经理指派了不同的辅助人员。两位经理以同样的授权继续管理其投资组合，公司也没有更换管理层所以不觉得有必要将人事变动作为脚注列出来。关于下列哪项组合公司很有可能违反投资业绩展示标准的准则?

组合          脚注

a.        否              是

b.        是              否

c.        是              是

根据投资业绩展示标准的准则，下列哪项陈述是公司核实合规的最短期限？

a.   一年

b.   5年，起点为2000年1月1日

c.   至本期为5年

根据根据投资业绩展示标准的准则，核实报告应用于：

a.   组合

b.   公司

c.   组合或公司