【备考CFA】每日一测（职业道德）2020.4.19

发布时间：2020-04-19 09:23编辑：融跃教育CFA

道德在CFA考试中是相当的重要的，道德并不属于CFA考试的专业知识，但是在考试中的比例也是挺大的，在三级中都有考的，今天小编带来了几道中文的CFA考试题等你来做哦！

 

1. 一位分析师出席了定量分析研讨会并与一位金融教授商讨了新的模型。这位分析师再创建和回溯测试了这个模型，并做了一些小调整极大地提高了模型的预测能力和取得了非常积极的结果。为了避免违反“守则”和“准则”中的错误陈述条款，模型的所有权应归：

a. 分析师。

b. 金融教授。

c. 分析师，并指出创意的来源。

 

2.离开了前任雇主之后，投资经理写下了所有他能记起的客户名字，便开始寻找他们的电话号码。根据准则，这位投资经理：

a. 不可以联络前任雇主的客户。

b. 可以利用前任雇主的通讯录。

c. 可以联络他的旧客户，但不得使用从前任雇主那儿抄袭的通讯录。

 

3. 一家投资顾问公司指示客户将资金存入到存款证，由联邦存款保险公司担保。根据一位客户的来信“银行在联邦存款保险公司的保护下，如果客户的资金达到一定金额，银行破产时可以保证投资者不会失去本金。其实，目前没有关于货币市场基金的本金价值的保证”。这家投资顾问公司的行为：

a. 并没有违反“守则”和“准则”，因为将客户的资金存入存款证总是非常安全的。

b. 违反了“守则”和“准则”，因为在投资领域里没有什么是可以保证的。

c. 并没有违反“守则”和“准则”，因为这些账户达到一定金额之后是可以得到保证的，即使机构破产。

 

4.  投资顾问的一位客户想通过向慈善机构捐款$35,000以减少所付的所得税。这位投资顾问便向他的交响乐主席暗示了这件事情，随后交响乐基金便派人跟这位客户洽谈。根据准则，这位投资顾问：

a. 泄露了客户的机密。

b. 并没有泄露客户的机密。

c. 违反了适用性的必要条件，因为向交响乐交款并不适合他的客户。

 

15.  为了争取投资银行的业务，企业的财务总监口头要求调研部主管将主题公司的投资建议由“卖出”改为“买进”。该调研主管的所采取的最佳行动为：

a. 将这支股票从调研组合里删除掉，并提供真实的数据。

b. 派一名新的分析师研究这家公司，并希望投资建议真的有所改变。

c. 请求财务总监审查目前投资建议的准确性，并允许该懂事作出适当的改变。

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